每经记者任飞每经编辑肖芮冬
4月13日，杭州证监局对此前向杭州锦泉世通投资管理有限公司出具警示函的决定进行公示。调查结果显示，锦泉世通投资在基金运作和清算过程中，未采取有效措施维护基金权益，存在未勤勉谨慎履行管理职责与义务问题。
据了解，该公司是北京锦泉九鼎投资管理有限公司的全资子公司，母公司主业包括风险投资及并购业务，涉及定增及不良资产处置等。去年11月11日，杭州锦泉世通投资因存在异常经营情形，且未能按规定提交专项法律意见书，已被中国证券投资基金业协会注销管理人登记资格。
机构因异常经营已被中基协注销
图片来源：证监会网站截图
根据杭州证监局今日公示对锦泉世通投资出具警示函的决定，该公司在基金运作和清算过程中，未采取有效措施维护基金权益，存在未勤勉谨慎履行管理职责与义务问题。
该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
每经记者注意到，锦泉世通投资此前就已经出现异常经营的问题。根据中基协2022年11月11日的公告披露，包括锦泉世通投资等27家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会已注销该27家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。
今年以来，私募基金违规或主动注销现象频现。中基协官网“已注销私募基金管理人公示”显示，今年以来，截至4月11日，已合计注销私募基金管理人1527家；主动注销的私募基金管理人154家；依公告注销的私募基金管理人11家。以此计算，年内已有1692家私募基金管理人注销登记。
大股东在风投、并购及ABS业务涉猎广泛
锦泉世通投资成立于2017年，从股权结构来看，锦泉九鼎投资对其持股100%，也是母公司旗下的投资平台之一，从业务版图来看，母公司在VC\PE及并购、定增、不良资产处置等方面涉猎广泛。
启信宝信息查询显示，锦泉九鼎投资旗下的投资平台多达7家，但是有4家已经显示为注销状态，分别是达孜县锦泉九鼎投资管理有限公司、杭州锦泉元亨资产管理有限公司、达孜县鑫鸿启运投资管理有限公司、浙江九鼎筑家装饰工程有限公司。
锦泉世通投资暂无对外投资记录，但从业务类型上来看，亦包含私募投资类FOF基金，因此其作为母基金的形式，参与其他基金的投资也是其业务之一。
记者注意到，包括锦泉世通投资在内，很多投资平台事实上都隶属于杭州置业集团，从该集团的对外投资业务中可以看到，涉及加装装饰、医疗、科技等领域。包括浙江九鼎筑家装饰工程有限公司、杭州比邻星创新投资合伙企业、杭州伴护康实业有限公司等都是该集团的内部股东。
但是，随着锦泉世通投资再次被监管点名处罚，其所属机构的内控管理漏洞亟需填补。毕竟在监管常态化高压之下，有助于促进私募行业逐步走向专业化、规范化，有助于形成优胜劣汰的市场机制，成为资本市场的一股重要力量。