中新经纬11月9日电 据华尔街日报中文网9日消息，美联储正在审查摩根士丹利的财富管理部门，以调查该银行是否采取足够的控制措施来防止外国客户洗钱。
财富管理是摩根士丹利的一个重要收入来源，报道称，据知情人士透露，美联储一直在调查摩根士丹利在接受新的外国客户之前是如何审查他们的身份及其资金来源。几年前，在监管机构发现该行对客户的尽职调查和反洗钱工作不足后，这一例行审查升级为调查。
上述知情人士称，2020年，美联储发现该行缺乏审查外国理财客户的风险管理控制措施，并向摩根士丹利提供了一份需要解决的问题清单。当监管机构于2021年审查时发现，清单上的许多问题仍未解决。
报道提到，美联储曾私下谴责摩根士丹利没有按照要求作出所有的改变，摩根士丹利财富管理业务负责人Andy Saperstein一直在与美联储官员会面，讨论他和他的团队将如何解决这些问题。
报道表示，对于摩根士丹利的财富管理业务来说，外国客户是一个相对较小但重要的收入来源。摩根士丹利的财富管理业务为客户管理着总计约5万亿美元的资产。在过去大约五年，摩根士丹利加大了对专门服务海外客户的金融顾问招聘力度，其中许多客户来自拉丁美洲。(中新经纬APP)